港证监重拳出击!疑两家上市公司股价被操纵,6家券商接限制通知书

2023-08-30 15:27:06 作者:智通财经APP-港股 浏览次数:838
简介:8月29日,香港证监会与廉政公署采取联合行动,事件涉及两家在港交所上市的公司,其股份于2022年12月至2023年8月期间怀疑被操
港证监重拳出击!疑两家上市公司股价被操纵,6家券商接限制通知书

8月29日,香港证监会与廉政公署采取联合行动,事件涉及两家在港交所上市的公司,其股份于2022年12月至2023年8月期间怀疑被操纵。香港证监会与廉政公署搜查了怀疑与该案件有关联的14个处所,廉政公署在联合行动中亦根据《防止贿赂条例》拘捕该怀疑市场操纵集团一名骨干成员。

调查发现,该集团的组织极为严密,涉嫌策划推高上述两家上市公司股价,违反《证券及期货条例》的相关规定。香港证监会怀疑该集团最终目的是抬高该两家上市公司的市值,令它们获选为主要市场指数的成分股,然后以被推高的股价,出售集团手上持有该两家上市公司的股份给指数追踪基金来获利。

为了配合上述计划,该名被廉署拘捕的集团骨干成员涉嫌贿赂其中一家上市公司两名高级管理人员,以散布有关该公司的虚假及具误导性资料。香港证监会已就上述的联合行动向6家证券行发出限制通知书,禁止它们处理或处置八个交易帐户内的资产。这些资产与上述其中一家上市公司股份的怀疑市场操纵行为有关。

该六家证券行分别是:富昌证券有限公司、富途证券国际(香港)有限公司、华业证券有限公司、利高证券有限公司、华盛资本证券有限公司及尊嘉证券国际有限公司。该六家证券行并非香港证监会此次的调查对象,并已配合证监会的调查。有关限制通知书并不影响它们的运作或它们的其他客户。

香港证监会认为,就维护投资大众的利益或公众利益而言,发出有关限制通知书是可取的做法。由于调查仍在进行当中,现阶段不会作出进一步评论。

有关限制通知书禁止该6家证券行在没有事先获得香港证监会的书面同意的情况下,以任何方式处置或处理,或辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理该等交易帐户内的任何资产(以某个数额为限),包括:(一)就任何证券订立交易;(二)按该等帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示,处理证券及/或现金的任何提取或转移;(三)按该等帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示,处置或处理任何证券及/或现金;及/或 (四)辅助另一人处置或以指明方式处理任何有关资产。若该等证券行接获任何上述指示,亦须通知香港证监会。

近年来,香港证监会与香港警方联手,对涉嫌进行市场操纵活动且组织严密的大型集团采取多次联合打击行动。

去年9月及11月,先后共有14名嫌疑人士(包括其他“唱高散货”集团的怀疑主脑及骨干成员)被控以多项刑事罪行。同时,香港证监会将上述怀疑集团成员在证券交易账户内持有的资产冻结,所涉总额达6.5亿港元。

今年4月4日,再有六名嫌疑人士(包括骨干成员及一名怀疑主脑)被控以多项刑事罪行,令被告总人数增至20人。

4月21日,再有两名嫌疑人士王彦宁(女)及谢宜均(女)在香港东区裁判法院应讯,并被控以洗钱相关罪行。法院将案件押后至2023年10月4日,并批准王及谢保释,条件是:不得离开香港;交出所有旅行证件;定期到警署报到;及缴交80万港元保释金。新增的这两人均是上述谢尧中的家庭成员。

值得注意的是,据香港媒体报道,谢尧中是讯汇金融创办人谢兆凯的女儿。

公开资料显示,讯汇金融集团成立于1992年,由大股东谢兆凯先生创办,是香港特区政府认可的为数不多的证券、外汇、期货、黄金的交易商,主要由讯汇证券有限公司《证券交易商牌照号码﹕DC000930》、讯汇金业有限公司、谢氏财务有限公司及丰昌投资有限公司组成。

谢兆凯原名谢少海,出生于 1947 年,广东梅陇镇人。

1998 年投资建设兆凯大酒店, 担任董事长。随后投资建设凯旋花园, 发展房地产,后移居香港。在香港,谢兆凯人送绰号“金融谢”,是香港伦敦金最大的庄家之一。

在历年伦敦金投资骗案当中,最大的受害金额单笔涉及6亿港元,受害者是著名收藏家葛师科,他是收藏界无人不识的“天民楼”主人 。“天民楼”以收藏元青花和明清官窑瓷闻名 。葛师科是“天民楼”第二代主人,在鉴赏瓷器及收藏瓷器方面闻名收藏界。

骗徒在2016年扮成资深投资经纪,通过“cold-call”联络上葛师科,游说他投资伦敦金及其他投资产品,起初投资获利,其后却不断亏蚀,为追回本金,多次转帐,两年间损失巨款。葛师科在银行户口转账超过10次,最后一次更一笔过转账1亿元,后来其子怀疑父亲受骗报警。

 港证监重拳出击!疑两家上市公司股价被操纵,6家券商接限制通知书

伦敦金骗案与股票唱高散货有着类似的手法,也是香港警方重点打击的对象。2018年香港媒体就曾经报道,讯汇金融集团旗下的子公司汇凯金业就被警方调查,最后以“涉嫌串谋诈骗”检控了18名男女, 怀疑有人施展美人引诱投资伦敦金,共有30多名投资者怀疑受骗,涉及金额约1200万港元。

但是在其故乡,谢兆凯却有着“慈善家”的名头。公开资料xi他先后捐资 600 多万元支持梅陇镇联兴村委、 莲花山镇修路和梅陇中路建设工程, 支持赤石大桥重建和梅陇镇治理沿海河道清淤排涝工程以及梅陇人民医院住院楼建设, 改善家乡环境。他还于2001 年捐资 120 万元建设海丰县档案馆, 2003 年被汕尾市人民政府授予 “汕尾市荣誉市民” 称号。

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